Раскрытие информации профессиональным участником рынка ценных бумаг

https://ikhorizon.ru/

info@ikhorizon.ru

Акционерное общество «Инвестиционная компания «Горизонт»

АО «ИК «Горизонт»

Joint Stock Company “Investment company “Horizon”

JSC “IC “Horizon”

9703192084

1247700651307

Договоры об оказании брокерских и депозитарных услуг, а также услуг по доверительному управлению могут быть заключены в офисе АО «ИК «Горизонт» по адресу: 123112, г.Москва, Вн.Тер.Г. Муниципальный округ Пресненский, наб.Пресненская, д.6, стр.2, помещ.5209, время работы с 10:00 до 19:00 (в предпраздничные дни до 18:00) по московскому времени, без перерыва на обед. Получить информацию о возможности заключения договоров, связанных с оказанием услуг профессионального участника рынка ценных бумаг, можно по телефону +7(495)1058200 в часы работы офиса. Документы, связанные с оказанием услуг профессионального участника рынка ценных бумаг, могут быть переданы непосредственно в офисе АО «ИК «Горизонт» по адресу: 123112, г.Москва, Вн.Тер.Г. Муниципальный округ Пресненский, наб.Пресненская, д.6, стр.2, помещ.5209, время работы с 10:00 до 19:00 (в предпраздничные дни до 18:00) по московскому времени, без перерыва на обед.

Договоры об оказании брокерских и депозитарных услуг, а также услуг по доверительному управлению могут быть заключены в офисе АО «ИК «Горизонт» по адресу: 123112, г.Москва, Вн.Тер.Г. Муниципальный округ Пресненский, наб.Пресненская, д.6, стр.2, помещ.5209, время работы с 9:30 до 18:30 (в предпраздничные дни до 17:30) по московскому времени, без перерыва на обед. Получить информацию о возможности заключения договоров, связанных с оказанием услуг профессионального участника рынка ценных бумаг, можно по телефону +7(495)1058200 в часы работы офиса. Документы, связанные с оказанием услуг профессионального участника рынка ценных бумаг, могут быть переданы непосредственно в офисе АО «ИК «Горизонт» по адресу: 123112, г.Москва, Вн.Тер.Г. Муниципальный округ Пресненский, наб.Пресненская, д.6, стр.2, помещ.5209, время работы с 9:30 до 18:30 (в предпраздничные дни до 17:30) по московскому времени, без перерыва на обед.

Договоры об оказании брокерских и депозитарных услуг, а также услуг по доверительному управлению могут быть заключены в офисе ООО «УК «Горизонт» по адресу: 123112, г.Москва, Вн.Тер.Г. Муниципальный округ Пресненский, наб.Пресненская, д.6, стр.2, помещ.5209, время работы с 9:30 до 18:30 (в предпраздничные дни до 17:30) по московскому времени, без перерыва на обед. Получить информацию о возможности заключения договоров, связанных с оказанием услуг профессионального участника рынка ценных бумаг, можно по телефону +7(495)1058200 в часы работы офиса. Документы, связанные с оказанием услуг профессионального участника рынка ценных бумаг, могут быть переданы непосредственно в офисе ООО «УК «Горизонт» по адресу: 123112, г.Москва, Вн.Тер.Г. Муниципальный округ Пресненский, наб.Пресненская, д.6, стр.2, помещ.5209, время работы с 9:30 до 18:30 (в предпраздничные дни до 17:30) по московскому времени, без перерыва на обед.

https://www.ukhorizon.ru/

am@ukhorizon.ru

Выдана Федеральной Службой Безопасности Российской Федерации на разработку, производство, распространение шифровальных (криптографических) средств, информационных систем и телекоммуникационных систем, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) средств, выполнение работ, оказание услуг в области шифрования информации, техническое обслуживание шифровальных (криптографических) средств, информационных систем и телекоммуникационных систем, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) средств (за исключением случая, если техническое обслуживание шифровальных (криптографических) средств, информационных систем и телекоммуникационных систем, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) средств, осуществляется для обеспечения собственных нужд юридического лица или индивидуального предпринимателя)

Рабочее место QUIK

Личный кабинет "Горизонт Инвестиции"

Рабочее место QUIK

Отсутствует

Информация об АО «ИК «Горизонт» (далее - Компания) для получателей финансовых услуг, предоставляемая в соответствии с требованиями базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, депозитариев и управляющих.

1. Информация о наименовании.
Полное наименование: Акционерное общество «Инвестиционная компания «Горизонт»; сокращенное наименование: АО «ИК «Горизонт» 

2. Информация о лицензиях на право осуществления брокерской деятельности, депозитарной деятельности, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и на осуществление дилерской деятельности. 

На осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 045-13261-001000
Дата выдачи: 17 августа 2010г. (бессрочная).
Орган, выдавший лицензию: Федеральная служба по финансовым рынкам. 

На осуществление брокерской деятельности № 045-14137-100000
Дата выдачи: 14.06.2022г. (бессрочная).
Орган, выдавший лицензию: Банк России 

На осуществление дилерской деятельности № 045-14138-010000
Дата выдачи: 14.06.2022г. (бессрочная).
Орган, выдавший лицензию: Банк России 

На осуществление депозитарной деятельности № 045-14193-000100
Дата выдачи: 26.07.2023г. (бессрочная).
Орган, выдавший лицензию: Банк России 

3. Информация о контактных данных АО «ИК «Горизонт». 

Адрес: 123112, г.Москва, Вн.Тер.Г. Муниципальный округ Пресненский, наб.Пресненская, д.6, стр.2, помещ.5209;
Номер телефона: +7 (495) 105 82 00;
Адрес электронной почты: info@ikhorizon.ru
Адрес официального сайта в сети Интернет - https://ikhorizon.ru/
Режим работы: с понедельника по пятницу с 10:00 до 19:00.
Получатель финансовой услуги вправе подать/направить обращение (жалобу) следующими способами:

• Лично в офисе Компании или письмом  по адресу 123112, г.Москва, Вн.Тер.Г. Муниципальный округ Пресненский, наб.Пресненская, д.6, стр.2, помещ.5209;
• по электронной почте info@ikhorizon.ru;
• с использованием формы обратной связи на странице компании в сети Интернет https://ikhorizon.ru/;
• в Личном кабинете Клиента АО «ИК «Горизонт».

4. Информация о членстве в саморегулируемых организациях. 

Компания является членом Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР). Адрес официального сайта НАУФОР в сети Интернет - www.naufor.ru. Компания соблюдает Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев, Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих. 

Получатель финансовой услуги вправе направить обращение (жалобу) на действие компании в НАУФОР по адресу: Москва, 1-й Коптельский пер., д. 18, стр.1 или через личный кабинет НАУФОР в сети Интернет - https://www.naufor.ru/lk

5. Информация об органе, осуществляющем государственный контроль и надзор за деятельностью компании в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг.

Контроль и надзор за осуществлением компанией брокерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами осуществляет Центральный банк Российской Федерации (Банк России). Получатель финансовой услуги вправе направить обращение (жалобу) на действия компании в Службу по защите прав потребителей финансовых услуг и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России следующими способами:

• письменно по адресу Банка России: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12, к. В;
• лично через Общественную приемную Банка России по адресу: Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1. Обращаем Ваше внимание, что личный прием граждан осуществляется по предварительной записи;
• обратившись к специалистам Банка России по телефонам: 8 800 300-30-00 (бесплатно для звонков из регионов России), +7 499 300-30-00 (В соответствии с тарифами вашего оператора), 300 (бесплатно для абонентов сотовых операторов);
• направить электронное обращение в Банк России с использованием следующего раздела официального сайта Банка России в сети Интернет: https://cbr.ru/reception/;
• используя чат  мобильного приложения «ЦБ онлайн».

Подробнее со способами обращения в Банк России можете ознакомиться на сайте Банка России в сети Интернет: https://cbr.ru/contactBR#call.

Официальный сайт Банка России: https://www.cbr.ru

6. Информация о предоставляемых финансовых услугах. 

Компания оказывает следующие финансовые услуги:

• по исполнению поручений клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, с иностранной валютой, на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в торговых системах ПАО Московская Биржа (Сектор фондового рынка, Срочный рынок, Валютный рынок и рынок драгоценных металлов), на внебиржевом рынке, также услуга может оказываться через иных организаторов торговли и с привлечением иных брокеров (на основании договора о брокерском обслуживании);
• по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (на основании договора доверительного управления);
• по признанию клиентов, заключивших договор о брокерском обслуживании, договор доверительного управления, квалифицированными инвесторами;
• по совершению необеспеченных сделок (на основании договора о брокерском обслуживании);
• по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, по оказанию услуг, содействующих реализации прав клиента по ценным бумагам. 

7. Информация о порядке получения брокерских услуг и депозитарных услуг.

Договор о брокерском обслуживании заключается в порядке, установленном в Регламенте брокерского обслуживания Акционерного общества «Инвестиционная компания «Горизонт» (далее – брокерский регламент), а депозитарный договор – в порядке, установленном Условиями осуществления депозитарной деятельности депозитария Акционерного общества «Инвестиционная компания «Горизонт» (далее – депозитарный регламент). Договор о брокерском обслуживании и депозитарный договор являются договорами присоединения. Заключая такой договор, клиент присоединяется к стандартным условиям договора путем заполнения и передачи заявления о присоединении к договору. Перед заключением договоров клиенту следует внимательно ознакомиться с регламентами, особое внимание уделив декларациям о рисках и уведомлениям.
Полный порядок получения финансовых услуг в рамках брокерской деятельности описан в брокерском регламенте, а депозитарной деятельности - в депозитарном регламенте, с которыми можно ознакомиться в офисе компании и на нашем официальном сайте в сети Интернет - https://ikhorizon.ru/
Там же можно получить информацию о перечне необходимых для заключения договоров документов. Обращаем внимание, что отдельные финансовые инструменты доступны только квалифицированным инвесторам. С требованиями, предъявляемыми к квалифицированными инвесторами, вы можете ознакомиться на нашем официальном сайте в сети Интернет, документ – Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами. 

8. Информация о порядке получения услуг по доверительному управлению.

Основанием для возникновения прав и обязанностей при оказании услуг доверительного управления является договор доверительного управления. Неотъемлемой частью Договора доверительного управления является Регламент осуществления Акционерным обществом «Инвестиционная компания «Горизонт» деятельности по доверительному управлению ценными бумагами (далее – регламент доверительного управления).
Перед подписанием договора клиенту следует ознакомиться с регламентом доверительного управления и внутренними документами управляющего, размещенными на официальном сайте компании в сети Интернет - https://ikhorizon.ru/. Там же можно получить информацию о перечне необходимых для заключения договора доверительного управления документов. Регламент доверительного управления содержит полный порядок получения финансовых услуг в рамках деятельности по доверительному управлению ценными бумагами. Обращаем внимание, что компания не осуществляет доверительного управления до момента получения согласия клиента с определенным ему инвестиционным профилем.
Обращаем внимание, что отдельные финансовые инструменты доступны только квалифицированным инвесторам. С требованиями, которым должно отвечать физическое и юридическое лицо для признания квалифицированным инвестором, и порядком принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором можно ознакомиться на нашем официальном сайте в сети Интернет, документ – Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами. 

9. Информация о способах и порядке изменений условий договоров о брокерском обслуживании, доверительного управления ценными бумагами и депозитарного договора.

И брокерский регламент, и регламент доверительного управления, и депозитарный регламент, предусматривают право компании вносить в них изменения в одностороннем порядке, но с обязательным предварительным уведомлением клиентов, поэтому при заключении договора о брокерском обслуживании, договора доверительного управления ценными бумагами либо депозитарного договора клиенту следует на регулярной основе отслеживать изменения в соответствующие регламенты на официальном сайте компании в сети Интернет. Обращаем внимание, что изменения в брокерский регламент, депозитарный регламент и регламент доверительного управления вступают в силу по истечении десяти рабочих дней с даты размещения их текста на сайте компании (если более длительный срок не установлен органом, утверждающим изменения и/или дополнения в регламенты). Для вашего удобства компания сопровождает публикацию изменений и/или дополнений в регламенты публикацией соответствующей новости на официальном сайте компании. 

10. Информация о способах защиты прав получателя финансовых услуг, включая информацию о наличии возможности и способах досудебного или внесудебного урегулирования спора, в том числе о претензионном порядке урегулирования спора. 

Положения брокерского договора, договора доверительного управления и депозитарного договора предусматривают необходимость соблюдения претензионного (досудебного) порядка разрешения споров.
В случае спора, вытекающего из договоров, претензия заявляется Стороной-отправителем в письменной форме, должна быть подписана Стороной-отправителем (ее уполномоченным представителем) и направлена Стороне-адресату почтой, курьерской службой, посредством электронной почты в соответствии с порядком, установленным соответствующим регламентом, либо вручена Стороне-адресату под расписку. Претензия должна быть рассмотрена в срок, позволяющий получить ответ на претензию не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней с даты ее получения. Непредставление ответа Стороной-адресатом на претензию по истечении установленного для ее рассмотрения срока рассматривается Стороной-отправителем как отказ в удовлетворении претензии. Все споры из брокерского договора, депозитарного договора и договора доверительного управления подлежат рассмотрению в суде по месту нахождения компании.

11. Информация о порядке информирования получателя финансовых услуг о получении обращения (жалобы) и о перечне оснований для отказа в рассмотрении обращений (жалоб).

Компания  осуществляет рассмотрение обращений (жалоб) (далее – обращения) физических лиц или юридических лиц (далее – заявитель), связанных с осуществлением Компанией профессиональной деятельности в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, нормативных актов Банка России, базовых и внутренних стандартов СРО, членом которой является Компания.
Поступившие в Компанию обращения подлежат обязательной регистрации не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления. В случае поступления обращения в форме электронного документа Компания уведомляет заявителя о регистрации обращения не позднее дня регистрации.
После рассмотрения обращения Компания направляет заявителю ответ в течение 15 рабочих дней со дня регистрации обращения, если иные сроки не предусмотрены законодательством.
В случае необходимости запроса дополнительных документов и материалов в целях объективного и всестороннего рассмотрения обращения по решению Компании, Компания вправе продлить срок рассмотрения обращения, но не более чем на 10 рабочих дней, если иное не предусмотрено законодательством. В случае продления срока Компания уведомляет об этом заявителя путем направления соответствующего уведомления.
Ответ на обращение по существу не дается Компанией в следующих случаях:

• в обращении не указан адрес, по которому должен быть направлен ответ;
• в обращении не указана фамилия (наименование) заявителя;
• в обращении содержатся нецензурные либо оскорбительные выражения, угрозы имуществу Компании, имуществу, жизни и (или) здоровью работников Компании, а также членам их семей;
• текст обращения не поддается прочтению;
• текст обращения не позволяет определить его суть.

В случае, если в обращении содержится вопрос, на который заявителю неоднократно давались ответы по существу в связи с ранее направляемыми им обращениями, и при этом во вновь полученном обращении не приводятся новые доводы или обстоятельства, Компания вправе принять решение о безосновательности очередного обращения и прекращении переписки с заявителем по данному вопросу.
В случае, если Компания принимает решение оставить обращение без ответа по существу, решение о безосновательности очередного обращения и прекращении переписки с заявителем по данному вопросу, Компания направляет заявителю уведомление об этом решении в течение пяти рабочих дней со дня регистрации обращения.
Ответ на обращение, уведомление о регистрации, уведомление о продлении срока, уведомление о решении оставить обращение без ответа по существу, уведомление о решении о безосновательности очередного обращения и прекращении переписки с заявителем по данному вопросу направляются заявителю в зависимости от способа поступления обращения в письменной форме по указанным в обращении адресу электронной почты или почтовому адресу, либо способом, предусмотренным условиями договора, заключенного с Компанией. В случае, если заявитель при направлении обращения указал способ направления ответа на обращение в форме электронного документа или на бумажном носителе, ответ на обращение направляется способом, указанным в обращении.

12. Информация для физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами, о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по иностранным ценным бумагам.

Ознакомиться с информацией о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по иностранным ценным бумагам можно на сайтах российских организаторов торгов – ПАО Московская биржа https://fs.moex.com/f/14202/ndfl.pdf;

13.Информация о расходах брокера, возмещаемых клиентом в связи с исполнением поручения.

При совершении сделок на организованном рынке (бирже) клиент в соответствии с договором о брокерском обслуживании возмещает брокеру расходы, связанные с исполнением поручения клиента: По сделкам, совершенным на торгах ПАО Московская биржа размер комиссии зависит от видов инструмента (акции, облигации, иностранная валюта) и содержания сделки (сделка купли-продажи, сделка РЕПО или СВОП).
Тарифы ПАО Московская биржа по сделкам с акциями, депозитарными расписками на акции, инвестиционными паями, паями биржевых фондов и иностранных биржевых фондов (ETF), ИСУ указаны ниже, также с ними можно ознакомиться по ссылке https://www.moex.com/s1197 :
Тарифы ПАО Московская биржа на валютном рынке раскрыты на странице https://www.moex.com/s132.
Информацию о расходах, связанных с совершением внебиржевых сделок можно уточнить, направив запрос на адрес info@ikhorizon.ru.
Также, клиент должен возмещать расходы за услуги кредитных организаций, депозитариев и иных брокеров, которые АО «ИК «Горизонт» понесет при исполнении поручений клиента.

14. Уведомление депонентов АО «ИК «Горизонт» о рисках учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в иностранных организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги

АО «ИК «Горизонт» информирует депонентов о рисках учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.
Система учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов предполагает открытие АО «ИК «Горизонт», действующему в качестве депозитария, осуществляющего учет прав Депонента на ценные бумаги иностранных эмитентов, счета лица, действующего в интересах других лиц (далее – счет Депозитария). Такой счет открывается в иностранной организации, которая в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять деятельность по учету прав на ценные бумаги (далее – иностранный депозитарий), если такая иностранная организация соответствует установленным Банком России критериям.
В общем смысле риск представляет собой возможность возникновения убытков, которые могут возникнут в связи с учетом ценных бумаг иностранных эмитентов на счете Депозитария в иностранном депозитарии.
Депоненту, являющемуся владельцем ценных бумаг иностранных эмитентов либо планирующему приобрести такие ценные бумаги, следует учитывать следующие риски, главной причиной реализации которых является геополитическая ситуация и возможное введение со стороны иностранных государств или международных организаций ограничительных мер в отношении граждан Российской Федерации и российских юридических лиц, в том числе в отношении Депозитария:

• риск ограничения права владельца на распоряжение ценными бумагами иностранных эмитентов;
• риск невозможности осуществления или затруднение в осуществлении владельцем прав, удостоверяемых ценными бумагами иностранных эмитентов;
• риск неполучения владельцем дивидендов, купонных и иных выплат по ценным бумагам иностранных эмитентов;
• риск ограничения права владельца на распоряжение денежными средствами, полученными по ценным бумагам иностранных эмитентов;
• риск неисполнения эмитентами иностранных ценных бумаг (лицами, обязанными по ценным бумагам) своих обязательств перед отдельными владельцами ценных бумаг.

Депоненту следует учитывать, что указанный перечень рисков не является исчерпывающим.
Депоненту следует принять во внимание, что в случае реализации вышеуказанных рисков, АО «ИК «Горизонт», иные российские инфраструктурные организации, включая, но не ограничиваясь, организации, обеспечивающие/осуществляющие депозитарные и расчетные процедуры/операции, клиринговые процедуры/операции, организации – места хранения ценных бумаг, иные вышестоящие учётные, расчетные, клиринговые институты (организации), не несут ответственности перед Депонентом за убытки, возникшие у Депонента, и не могут быть привлечены к ответственности Депонентом или третьим лицом, в случае реализации рисков, связанных с учетом прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в иностранных депозитариях.

15. Предоставление физическим лицам – получателям финансовых услуг информационных документов 

АО «ИК «Горизонт» рекомендует физическим лицам – получателям финансовых услуг ознакомиться с информационными документами, содержащими основную информацию о финансовом инструмент, а также связанных с ними рисках по виду финансового инструмента, до начала подачи поручений.

Информационный документ в отношении обыкновенных акций российских акционерных обществ.

Информационный документ в отношении привилегированных акций российских акционерных обществ.

Информационный документ в отношении фьючерсных договоров (контрактов).

Информационный документ в отношении обыкновенных облигаций российских эмитентов.

Информационный документ в отношении облигаций федерального займа для физических лиц (ОФЗ-н).

Информационный документ в отношении иностранных депозитарных расписок на акции.

Информационный документ в отношении субординированной облигации российского эмитента.

Информационный документ в отношении структурной облигации российского эмитента.

Информационный документ в отношении облигации российского эмитента со структурным доходом.

Информационный документ в отношении инвестиционного пая российского биржевого паевого инвестиционного фонда.

Информационный документ в отношении акции (пая) ETF.

Информационный документ в отношении инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда (кроме биржевого паевого инвестиционного фонда).

Информационный документ в отношении опционного договора.